证监会：科创板做市商制度正进行前期准备

    在7月23日的证监会例行新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉及证监会相关部门负责人对近期市场关注的科创板做市商制度、证监会如何“零容忍”严打违法、证监会派出机构查处案件情况等热点问题作出了回应。

    高莉表示，在科创板引入做市商制度，涉及做市商资格准入、券源安排、信息披露、市场监管等方面，需配套制定相关制度规则。目前，相关部门和单位正在进行各方面前期准备。

    证监会相关部门负责人表示，行政处罚执法是落实“零容忍”方针的重要环节。下一步，证监会将着力开展四方面工作，包括：继续保持高压态势，加大大案要案的查处力度，依法从严、从快查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等重大违法案件；坚持精准打击，严惩“关键少数”，加大对控股股东、实控人、董监高等有关责任人员违法行为的追责力度；深化协同，形成行政执法、刑事惩戒和民事赔偿的合力，切实提高资本市场违法违规的成本，提升打击资本市场违法犯罪的整体效率；多渠道、多平台开展重点案件的执法宣传，向市场明确传递“零容忍”的鲜明信号，提升警示教育效果。

    该负责人还介绍了2020年证监会派出机构的行政处罚工作。自2013年证监会全面下放行政处罚权以来，各地派出机构的行政执法水平不断提高，查审案件的能力日益增强，执法效能显著提升。

    权威数据显示，2020年，证监会各地派出机构收案数同比增长24.9%，审结案件数同比增长47.5%，审结案件数量约占同时期证监会全系统总量的三分之二。同期，地方派出机构作出处罚决定236项，同比增长43%；罚没款金额总计3.44亿元，略高于2019年同期水平；作出市场禁入决定45人次，同比增长350%。

    该负责人表示，从地方派出机构查处的案件类型看，信息披露违法违规案件有60余起，内幕交易案件50余起，从业人员违法违规案件有11起，其余的多为短线交易、违法增减持、私募基金违法等类型。

    据介绍，近年来，证监会地方派出机构已成为行政处罚工作的重要力量，其行政处罚数量、罚没款金额、市场禁入数量屡创新高。