沪深交易所相关负责人就股东信披核查问题作出回应

    本报记者 张歆 姜楠

    近日，沪深交易所发布了《进一步规范股东信息披露核查的通知》，强调在股东信息披露核查过程中应按照实质重于形式和重大性原则，并量化了重大性原则标准。

    就核查工作中，如何将通知要求与证监会前期发布的《监管规则适用指引——发行类第2号》做好衔接适用问题，6月24日，沪深交易所相关负责人表示，在证监会指导下，近期沪深交易所发布了IPO股东信息披露核查中应遵循的重大性原则标准，在坚持实质重于形式，切实防范利用上市利益输送、违法违规“造富”的前提下，明确持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的，中介机构实事求是出具意见后，可不穿透核查，纠正中介机构在执行规则时的免责式、简单化等不良倾向。

    中介机构应当按照通知要求，对重大性原则标准以上的股东严格按规定履行核查程序，切实做到勤勉尽责。对重大性原则标准以下、可能涉及证监会系统离职人员不当入股等情形的，应当严格按照《监管规则适用指引——发行类第2号》等规定履行核查程序并及时报告。

    沪深交易所负责人强调，监管部门在审核注册过程中，将始终坚持刀刃向内、从严监管，发现系统离职人员入股拟上市企业的，不论持股数量多少、比例高低，都将按照防范离职人员不当入股相关规定开展审核、复核等工作。