“零容忍”证券违法犯罪 上交所携手检察机关合力贯彻刑法修正案（十一）

    为做好刑法修正案（十一）的学习宣传贯彻工作，按照证监会统一部署，近日，上海证券交易所与上海市人民检察院第三分院、上海市人民检察院证券期货办案核心团队开展了联合党建活动，双方以“学习贯彻刑法修正案（十一），‘零容忍’证券违法犯罪”为主题开展深入座谈交流。与会检察官专题辅导了本次刑法修正案证券期货犯罪主要修改内容，介绍了上海检察机关办理信披类刑事案件主要情况，研判了刑法修正案（十一）施行后办理信披类刑事案件的问题并提出建议。

    刑法修正案（十一）已于2020年12月26日经第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过，将于2021年3月1日起正式施行。这次刑法修订，坚持问题导向，突出重点，适应了以信息披露为核心的注册制改革要求。刑法修正案（十一）“严”字当头，补齐了欺诈发行、信息披露造假等刑事犯罪成本过低的制度短板；“全”字为底，进一步强化了对控股股东、实际控制人等“关键少数”的刑事责任追究，压实了保荐人等中介机构的“看门人”职责，打击范围更为全面；“专”字相接，与金融领域相关法律法规最新修订成果衔接紧密，特别是与新证券法进行了衔接修改；“新”“精”“明”并重，吸收了监管和司法实践最新成果，制度的具体规定更为精确，明晰了以往争议事项的法律适用。刑法修正案（十一）的通过，表明了国家“零容忍”打击证券期货犯罪的坚定决心，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚实的法治保障。

    2020年以来，上交所进一步落实“建制度、不干预、零容忍”方针，按照“四个敬畏、一个合力”的监管理念，切实加强和改进交易所一线监管，有力维护了市场秩序，营造良好资本市场生态。在科创板发行上市审核中，落实以信息披露为核心，严把入口质量关，压严压实中介机构责任，共向相关责任人发出自律监管措施110余次；从严监管财务造假、资金占用、违规担保等严重违规和重大风险事项，强化“关键少数”责任追究；持续整治市场乱象，及时发现有关重大资产重组涉嫌内幕交易、“网络黑嘴”等重大线索，有力抑制概念股炒作，形成有效震慑，促进了资本市场稳定健康发展。全年共作出纪律处分146单，涉及发行人85家，被处分监管对象677个。全年共处置异常交易行为2630起，采取书面警示措施2602次、暂停交易措施28次；核查违法违规交易行为929起，上报市场操纵、内幕交易案件线索110件。

    上交所表示，将结合一线监管职责，进一步加大刑法修正案（十一）的学习和宣传力度，对证券违法违规行为，保持“零容忍”高压态势，持续优化资本市场生态。一是结合科创板试点注册制改革开展专题培训。二是多元化推动投资者教育。三是进一步加强与检察机关的协作。