阎庆民：资本市场“五个着力”推动深圳综合改革试点落地

    本报记者 吴晓璐

    10月18日，在国新办举行的扎实推动深圳综合改革试点落地见效发布会上，证监会副主席阎庆民表示，去年《党中央国务院关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见》发布以后，证监会推出了创业板改革并试点注册制、高水平对外开放、市场创新等3个方面17项措施。8月24日，创业板改革并试点注册制已经落地。

    据阎庆民介绍，截至10月15日，创业板共受理了414家企业发行上市申请，深交所已经审核通过93家，证监会注册42家，已经上市36家。再融资、重大资产重组同步实施注册制，首单上市公司重大资产重组已经完成注册。

    “我们在其他改革方面也取得了积极效果。”阎庆民表示，一是沪深300ETF期权去年12月份在深交所上市交易。二是证监会、国家发改委已经就基础设施公募不动产投资信托基金发布了通知和指引，目前在进行项目推荐和筛选。三是证监会今年4月30日发布了《关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告》，主要是进一步降低上市门槛，明确创新试点企业，特别是对协议控制架构、存量股份减持等方面的制度创新安排。

    阎庆民表示，下一步，证监会将认真落实好《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案（2020-2025年）》和《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点首批授权事项清单》（简称《清单》）中涉及资本市场的任务，可以总结为“五个着力”：

    一是着力优化已经实施注册制的创业板的服务功能，更好地发挥创业板对成长型创新创业企业的服务，为存量市场改革积累经验。

    二是着力支持深交所深化板块改革，建设优质创新资本中心和世界一流交易所。

    三是着力支持新三板精选层挂牌企业转板上市。目前已就新三板精选层向科创板、创业板转板上市发布了指导意见，正在制定相关规则，为多层次资本市场打开有机联系的通道。

    四是着力稳步扩大股票期权试点，更好地满足投资者的风险管理需求，同时为实现创新创业创意产业的长期激励做好制度安排。

    五是着力提高私募基金管理人和产品登记备案的透明度和效率，为私募行业发展创造良好环境，特别是支持科技与金融的深度融合，更有力地推动深圳向更高水平、更高层次的目标发展。

    据记者了解，在发布会上，发改委发布《清单》，《清单》包括六大方面40条事项，在要素市场化配置方面，涉及资本市场的有4条：

    一是支持在资本市场建设上先行先试。推进创业板改革并试点注册制落地，建立新三板挂牌公司转板上市机制。

    二是推出深市股指期货。推出深市股指期货，不断丰富股指期货产品体系。

    三是开展创新企业境内发行股票或存托凭证（CDR）试点。完善创新企业境内发行上市制度，推动具有创新引领示范作用的企业发行股票或存托凭证（CDR）并在深交所上市，强化创新企业信息披露，保护投资者合法权益。

    四是优化私募基金市场准入环境。推动从事私募基金业务的公司或合伙制企业实行统一的注册名称和经营范围字样，登记注册后限期备案，建立完善市场监管、金融监管等部门私募基金登记注册信息互联互通机制。完善私募基金管理人及私募基金产品登记备案流程，为符合条件的管理人和基金产品开辟绿色通道，提升准入、募资、退出等环节便利化程度。建立私募基金分级分类监管机制，完善私募基金托管制度，加强账户行为监管，解决影响出资人权益保护的障碍和问题，提高违法违规成本，不断完善风险防控机制，借鉴可变资本公司等先进经验，试点探索私募基金新形态，推动私募基金行业规范健康发展。

（编辑 张明富）