证监会发布对深大通处罚决定 公司被警告罚款 5名责任人被采取市场禁入

    ■本报记者 侯捷宁

    11月29日，记者从证监会网站获悉，近日，证监会发布了对深圳大通实业股份有限公司（简称“深大通”）的行政处罚决定书以及对5名相关责任人的市场禁入决定书。根据处罚决定，深大通给予警告，并处以60万元罚款。5名相关责任人被采取5年-10年的证券市场禁入措施。

    证监会表示，依据《证券法》的有关规定，证监会对深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求于2019年9月18日举行了听证会，听取了深大通及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

    经查明，深大通存在以下违法事实：2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查，检查、调查人员均为二人以上，并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

    在上述期间内，深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中，2019年5月22日下午，证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。股东大会、董事会及监事会（以下简称三会）会议记录等文件资料作为公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但截至调查结束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

    上述违法事实，有现场执法记录、治安管理处罚记录、询问笔录、通讯记录、录像录音资料、情况说明、人员档案等证据证明，足以认定。

    证监会表示，深大通的行为违反了《证券法》第一百八十三条关于“国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定，构成《证券法》第二百二十五条所述的“隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料”中的隐匿有关文件和资料之情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》的规定，证监会决定：对深圳大通实业股份有限公司给予警告，并处以60万元罚款。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》的规定，证监会拟决定：对姜剑采取10年证券市场禁入措施；对李雪燕、黄卫华、牛超分别采取5年证券市场禁入措施；对李洁采取5年证券市场禁入措施。