上半年查出私募案件30多起 私募“老鼠仓”被查处最多

    ■本报见习记者 闫晶滢

    《证券日报》记者根据证监会及地方证监局网站信息不完全统计，今年上半年，证监系统共披露11起涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定书，罚没金额合计达到1.29亿元。

    此外，各地证监局针对私募基金存在的违法违规事项，共作出21起行政监管措施，包括责令改正、警示函、监管谈话等。

    操纵市场接亿元级罚单

    “老鼠仓”成监管重点

    今年4月份，证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示，去年年底，证监会部署了专项执法行动第四批共10起案件，分别涉及违规经营、利益输送、操纵市场、“老鼠仓”四类违法行为。目前，上述案件均已查实，其中8起案件已进入行政处罚审理程序。

    《证券日报》记者根据证监会及地方证监局网站信息不完全统计，今年上半年，证监系统共披露11起涉及私募基金及相关人员的行政处罚决定书，罚没金额合计达到1.29亿元。

    从处罚金额上看，今年4月份的广州安州操纵市场案被罚没资金过亿元，成为上半年的首张“天价罚单”。中国基金业协会备案信息显示，广州安州成立于2005年4月30日，于2014年4月17日完成备案，注册资本为2100万元。其中，王福亮在广州安州备案的高管名单当中，但并不具有基金从业资格。目前，广州安州旗下备案的私募产品共有35只。

    证监会行政处罚决定书中显示，广州安州实际控制22个产品所开立的25个账户，在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日通过对倒、尾市拉抬、盘中拉抬，次日反向交易等方式操纵“节能风电”价格，合计获利5057.44万元。王福亮是广州安州上述行为直接负责的主管人员。基于此，证监会决定，没收广州安州违法所得5057.44万元，并处以5057.44万元罚款；对王福亮给予警告，并处以60万元罚款。

    而从违法案由来看，私募“老鼠仓”系今年上半年被监管部门查处最多的案由。今年以来，证监会及福建证监局合计公布4起“老鼠仓”案，其中3起公布于今年6月份，可见监管部门近期严查“老鼠仓”的决心。

    从目前公布的4起“老鼠仓”案来看，当属今年4月份证监会对上海拓璞投资管理有限公司投资总监文宏作出的处罚金额最高。处罚决定书显示，文宏利用获知的未公开信息，与管理产品趋同交易近1.8亿元，非法获利251.44万元。基于此，证监会对文宏责令改正，罚没金额合计为502.88万元。

    对于其他3起案件来说，虽然未有违法所得或违法所得较少，但仍然没能逃脱监管的处罚。其中，凡得基金3名工作人员利用职务便利，知悉凡得基金组交易的标的股票的未公开信息，共同操作账户，账户趋同交易合计6.07亿元，亏损203.7万元。对此，证监会对三名工作人员进行了合计100万元的处罚。

    而在福建证监局公布的两起“老鼠仓”案中，鸿腾资产员工颜财光趋同交易金额98.67万元，盈利482.68元；致远资产员工万星溢趋同交易47.96万元，未披露盈利情况。2人均被处以10万元的罚款。

    此外，今年以来监管部门查处的“老鼠仓”案，均依据《证券投资基金法》第123条进行处罚，而非《私募管理办法》第38条。因此，即使相关违法行为没有违法所得或违法所得不足100万元，也将处以10万元-100万元的罚款。与去年查处的数起“老鼠仓”案处以3万元罚款相比，监管力度提升明显。

    私募频现监管函

    合规经营任重道远

    随着监管机构对违法行为的监管体系不断完善，监管措施、手段也不断趋于多样化，监管部门对于私募基金的监管方式也绝不仅限于行政处罚，而是包括监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、责令改正、限制业务等多种方式。

    2018年以来，在证监会的统一部署安排下，多地证监局开展2018年私募基金专项检查工作。其中，“集团化跨辖区私募机构、管理非标债券的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”这三类私募机构被纳入重点检查对象范围。

    而在今年上半年结束之际，《证券日报》记者根据各地证监局网站不完全统计，共发现21份针对私募基金及其负责人作出的行政监管措施，包括监管谈话、警示函、责令改正、风险提示等方式在内。

    从涉及私募的违法违规情况来看，私募基金的登记备案手续办理不全、向投资者信息披露不完备、投资者风险能力、风险承担能力识别未经确认、公开夸大宣传等问题被多地监管局所查处。

    引人注意的是，浙江证监局在今年上半年公布的对私募基金作出的监管措施数量共有12份，共涉及9家私募、2名主要负责人。在诸多地方监管部门中，浙江证监局作出的行政监管措施数量排在首位。其中较为特殊的是，在浙江证监局开展2018年私募基金专项检查工作中，共有杭州金仲兴投资管理有限公司、浙江金诚资产管理有限公司等5家私募不配合开展现场检查工作，浙江证监局要求其法定代表人接受监管谈话。

    此外，在多家违规私募中，以深圳同盈股权投资基金管理有限公司违法情节最为严重。今年1月份，深圳证监局对同盈基金作出风险提示。深圳证监局指出，同盈基金部分已募集的基金未在中基协办理备案手续，且向非合格投资者募集资金，部分投资者对单只基金的投资金额低于100万元。此外，发现同盈存在涉嫌违法犯罪线索，深圳证监局已将相关线索移交深圳市经济犯罪侦查局。目前，同盈基金的私募基金管理人登记已被注销，其两名高管也被协会加入“黑名单”，期限为3年。

    虽然近年以来监管不断趋严，但私募行业发展的脚步并未因此放缓。基金业协会数据显示，截至2018年5月底，协会已登记私募基金管理人23703家，已备案私募基金73235只，管理基金规模12.57万亿元，私募基金管理人员工总人数24.40万人，各项数据环比均处于上升状态。

    而在行业不断发展的过程中，监管部门也通过监督、管理、处罚等多种手段，为行业保驾护航。从证监会通报的2017年私募基金专项检查执法情况来看，去年证监会组织对328家私募机构开展了专项检查，共涉及基金2651只。针对专项检查发现的问题，相关证监局对83家私募机构采取行政监管措施，对6家存在严重违规问题的私募机构立案稽查，将涉嫌违法犯罪的8家私募机构的违法违规线索通报地方政府或移送公安部门。对标去年情况而言，更多罚单和行政监管措施或“在路上”。