农村金融时报-农金网四川讯（通讯员范琳梅）今年以来，农发行四川省自贡市分行念好“实”“效”“严”三字诀，扎实推进内控合规管理建设工作。
立足“实”字在稳步推进上下功夫
该分行根据内控合规垂直管理工作要求，为每个支行均配备了“三合一专员”，以“建设、执行、提升”为主线，着力解决制度执行中的理解不深透、掌握不全面、执行不到位的问题，确保工作目标明确，具体职责分工明晰，管理措施落实到位。
该分行先后组织召开合规管理会议、合规管理座谈会、合规管理汇报会，建立由行长负总责、分管领导具体负责，内控合规部组织协调、其他部室各尽其责、齐抓共管的领导体制和工作机制，进一步厘清合规管理由“谁来做”“做什么”“怎么做”。
该分行开展集中观看警示教育片8次，参观教育基地4次、邀请专家开展专题讲座2次，开展市县行“一把手”讲合规或案防课活动4次，推动“沉浸式”教育入脑入心。通过微信群转载合规知识15期，建立“微课堂、微解读、微交流、微典型、微行动”“五个微”立体模式，实现由“倾听者”到“思考者”、由务虚到务实的转变，促进“融入式”教育走深走实。积极开展“法律大讲堂、风险合规知识培训、专题测试、合规管理经验交流会、述职报告评议”“五个一”活动，确保“嵌入式”教育见行见效。
聚焦“效”字在履职尽责上下功夫
该分行组织全辖专（兼）职“三合一”专员专题培训班，对上级行相关制度详细解读，将制度剖析、业务流程和实际操作等内容相结合，提高“三合一”专员的履职意识和履职能力；建立“三合一”专员考核表，将“三合一”专员日常履职情况，包括报表及报告的报送时间、报送质量等作为年度考核依据，充分调动工作积极性。
该分行明确“四个围绕”，即围绕中心工作、业务发展开展监督;围绕运营管理各项流程、各个环节开展监督；围绕履职要点开展监督工作；围绕一把手”合规执行情况、勤政廉政等开展监督，并通过召开合规会议对评价表、评价底稿、缺陷分析、评价报告等进行研讨，对重要风险点进行综合评估，逐项提出风险预防措施，制定化解预案，提高风险应对准确性和效率。
该分行不断完善管理路径，提高工作质效，对各项活动序时记录，建立台账，确保监督资料、检查材料、工作总结报告等保存完整、合理归档，达到“有记录可展示、有材料可证实、有台账可查询、有档案可利用”。组织计财、运营、信贷管理等条线密切配合共同完成行数据质量管理工作，今年来，向人民银行、银保监等部门报送分析调研报告11篇，报送绿色信贷案例4篇。非现场监管（1104）、人行统计集中等应用数据管理差错解锁较去年明显减少，监管报送质量整体提升，前三季度数据质量管理考核获得省分行通报表扬。
着力“严”字在统筹兼顾上下功夫
该分行各区县支行、各部室按照“内控合规管理建设年”活动10方面建设内容”“53项工作要点”，对涉及本业务条线内容逐项开展对照自查，各部室及时向监管部门上报动态，各区县支行按要求上报各项工作开展情况，“条线指导、支行包干”的网格化整改管理机制有序运转。
在全面自查的基础上，该分行集中力量开展2021年度综合检查，抽调辖内风险合规专员、业务骨干利用一周时间开展现场检查，实现机构、业务、岗位和人员100%覆盖。对照“162个检查需求”“855项检查点”，按照“是否涉及、是否重点”分条线梳理，并将检查方式按“全面检查、抽查、日常管理掌握”进行分类，发现问题建立清单乃整改台账，逐问题茨实整改主体责任、制定救改时限、提出问责意见，并做好结果跟踪，确保问题纠正到位、风险控制到位、责任追究到位，2021年度该行接受内外部检查共发现整改问题16个，整改率100%。
该分行坚持将内控合规管理作为衡量履职任务完成情况的重要抓手，纳入全行绩效考评指标，将市分行机关部室内控合规管理作为部门履职的“必考项”，县支行合规经营类指标在绩效考评中由15%提升至18%，通过对合规管理细化分值、每月督导、每季度通报的形式，充分发挥考核“指挥棒”作用，不断营造“不愿违规”的良好合规生态环境，有效推动全员合规、主动合规、积极合规建设。
责任编辑：郝飞
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