践行国之大者、向高质量发展之路奋进 证券行业积极履行社会责任

    本报记者 周尚伃

    11月9日，中国证券业协会在2023金融街论坛年会上发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》。作为资本市场的重要参与者，在不断向高质量发展之路奋进的过程中，券商不仅需要关注自身的经营业绩，还需切实履行好责任担当、全面贯彻新发展理念，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫。

    探索普惠金融新路径

    积极助力乡村振兴

    自2016年起，中国证券业协会先后发起“一司一县”“一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。券商在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。

    截至2023年1月末，共有103家券商结对帮扶357个脱贫县，占总数的43%；60家券商结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的52%。2022年，券商服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，承销发行科技创新公司债券1028亿元，地方政府债券中标金额227亿元。

    券商实践案例中，申万宏源探索“期货+保险”帮扶模式。华林证券设立乡村振兴发展基金，打造“金融+公益”样本。西部证券开展多种帮扶形式助力乡村振兴。

    践行新发展理念

    服务国家发展战略

    在持续推进自身“做优做强”的同时，券商勇于担当服务国家战略的政治责任，主动融入国家发展大局，坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力，服务实体经济快速发展。

    行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022年，证券行业全年服务实体经济实现直接融资5.92万亿元，其中通过IPO、增发、配股等股权工具实现融资1.37万亿元；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.55万亿元；引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。

    值得关注的是，在注册制下，券商等中介机构作为资本市场“看门人”，其执业质量和能力在资本市场高效运转、上市公司信息披露质量、防范欺诈发行风险等方面发挥着不可替代的作用。中介机构有效履行职责，把好市场“入口关”，防范风险，是注册制顺利运行的关键。

    2022年，各券商保荐的IPO项目、再融资项目对应审核通过率均维持在较高水平。IPO审核通过率方面，注册制板块项目总体维持较高的质量控制能力，注册制板块项目审核通过率均维持在87%以上；再融资审核通过率方面，各板块项目审核通过率均在96%以上。

    券商实践案例中，中国银河助力提升制造业核心竞争力，推动射频芯片晶圆国产化。财通证券助力浙江山区26县首家企业北交所发行上市。

    深化行业公益行动成效

    近5年公益性支出超36亿元

    2022年，行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地，持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾及普惠金融教育等领域。

    数据显示，证券行业近5年公益投入始终保持较高水平，各券商公益性支出累计达36.7亿元。2022年，共有42家券商公益性支出金额超过500万元。截至目前，已有69家券商加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金3.6亿元；25家券商成立公益基金会，注册资金达2.06亿元；44家券商组建以员工为主要构成的专业志愿者团队，总规模超过一万人。

    券商实践案例中，长江证券创新开展“灯塔计划”乡村教师培训项目。华福证券设立福建省兴银慈善基金会等。

    积极构建“大投保”格局

    坚守投资者教育与保护责任

    保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。

    当前，我国证券市场投资者数量已突破2亿大关，作为资本市场“守门人”，2022年，各证券经营机构牢固树立金融为民理念，积极构建“大投保”格局，行业开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动，67家券商走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国民教育体系。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅2022年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。

    券商实践案例中，长江证券将绿色金融纳入投教工作。国融证券开展“投资者阅读上市公司报告状况”调研工作。招商证券推出“投教云服务”模式等。

    高质量发展机遇期

    券商更应有所为

    当前，作为资本市场的重要参与主体，券商正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势。

    “活跃资本市场，提振投资者信心”券商责任在肩。证券经营机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。

    “强化服务市场功能，提升服务实体经济效能”券商使命在身。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。券商要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能，加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。

    “坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴”券商应有所为。目前，我国乡村振兴步入新阶段，券商要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。券商要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。

    “广聚行业公益力量，打造行业公益生态”诠释行业高质量发展新内涵。券商持续开展特色化公益活动，逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从环境治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与企业文化建设有机结合，持续丰富具有证券行业特色的公益实践。

    中国证券业协会表示，2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，中国证券业协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导券商强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。

（编辑 上官梦露）