中银证券首席经济学家徐高：以文化建设赋能投研 推动研究业务高质量发展

    本报记者 李文

    作为证券公司的重要业务，证券研究是证券定价和风险管理的核心过程，“研究力”已成为券商核心竞争力之一。与此同时，近年来，证券公司积极践行行业文化，深入推进文化建设工作。文化建设与证券公司的发展战略、业务规范等方面深度融合。那么，文化建设如何赋能投研建设？目前又取得了哪些成效？对此，11月9日《证券日报》记者专访了中银证券首席经济学家徐高。

    徐高在接受记者采访时表示，中银证券高度重视研究业务，深耕厚植行业文化，以文化建设引领投研建设，进一步完善健全内部管理体制、合规风控机制，加强分析师队伍建设，构建从业人员专业声誉激励约束机制，持续提升投研能力，为经济社会发展建言献策。

    记者了解到，2020年以来，公司首席经济学家徐高博士和全球首席经济学家管涛博士作为特邀专家，共计参与了近百场政府部门组织的各类经济形势分析研讨会，与央行、发改委等政府机构保持密切联系，从政策制定角度出发，紧扣经济社会发展中的热点、难点问题，深度解析相关政策，多维度考察深远影响，提出了许多有价值的观点和建议。

    徐高表示，研究团队积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化和“稳健进取”的企业文化，引领研究业务发展和研究能力升级，具体体现在三大方面。

    一是严守合规底线，强化质控合规管理。研究团队遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，大力加强对质控合规的管理，定期排查研究业务中的风险点。严格落实研究报告质量控制和合规审查机制，确保信息来源合法合规，研究方法专业审慎，不断推动研究业务高质量发展。

    二是提升专业能力，提高研究服务水平。专业能力是研究业务的价值所在，是服务公司业务、参与市场竞争和服务机构客户的中坚力量。中银证券充分发挥业务能力和产业资源优势，加强对投行、财富管理、投资等业务的研究引领作用，为公司业务发展和科学决策提供战略支撑。通过加强能力建设，不断提升专业性，切实提高研究人员专业服务水平。

    三是健全选人用人机制，推动研究队伍建设。中银证券持续推动研究队伍建设，将提升研究团队执业水平和职业道德水平作为公司文化建设的一项重要内容，通过健全完善选人用人关键环节的相关制度和流程，加强人员管理，构建从业人员专业声誉激励约束机制，在考核中更加关注合规诚信执业、廉洁从业等方面要求，确保文化建设有效落地。同时，建立专门负责对内服务的团队，注重研究人员的培养和输送，短期内依靠外部引进，中长期以内部培养为主体，建设完整的研究员梯队，建立研究人才队伍自我造血机制，不断优化激励机制。目前已建立起由首席经济学家徐高和全球首席经济学家管涛领衔，打造有特色、有梯队、有覆盖度的研究队伍，集中资源重点打造多个有知名度、影响力的研究团队，对高科技产业、大消费等我国经济转型的重点发展方向实现全覆盖。

（编辑 张明富 白宝玉）