最高检披露獐子岛案后续 原董事长被判有期徒刑十五年

    本报记者 吴晓璐

    12月28日，最高检举行“充分发挥检察职能作用依法服务保障金融高质量发展”新闻发布会，发布2023年金融检察工作案事例，“獐子岛”违规披露重要信息案，黄某彬等人诈骗案等在列。

    “獐子岛”违规披露重要信息案

    原董事长被判有期徒刑十五年

    獐子岛集团股份有限公司（以下简称“獐子岛公司”）系深圳证券交易所上市公司。2016年，为避免公司因连续三年亏损被暂停上市，獐子岛公司原董事长、总裁吴某某指使公司人员制作虚假《月底播贝采捕记录表》，调减虾夷扇贝采捕面积以虚减营业成本，对部分海域已经不存在的扇贝应作核销处理而不作核销处理，虚减营业外支出。獐子岛公司公开披露的《2016年年度报告》虚增利润1.3亿余元，占当期披露利润总额的158.11%。2017年末至2018年初，为能够在2016年已经采捕但未作记录的隐瞒区域重新播种扇贝苗，吴某某指使公司人员在隐瞒海域增设抽测点位、编造扇贝死亡的虚假消息，对已采捕海域的扇贝虚假核销、减值，相关人员还虚增捕捞面积和营业成本，以核销2016年度的虚增利润。

    獐子岛公司公开披露的《2017年年度报告》虚减利润2.78亿余元，占当期披露利润总额的38.57%。2018年2月至2020年6月，吴某某擅自更改大连市獐子岛集团海域国家级海洋牧场示范区项目实施方案，指使他人编造虚假材料申领国家人工鱼礁建设补助资金共计2400余万元。此外，吴某某等人还有串通投标、非国家工作人员受贿、对非国家工作人员行贿等犯罪事实。

    检察机关在办理案件过程中，通过对财务数据穿透式审查准确认定虚增、虚减利润数额等犯罪事实，对发现的遗漏吴某某等人诈骗犯罪事实建议公安机关补充侦查并依法追诉，依法从严惩治商业贿赂犯罪，对骗取国家补助资金及该过程中非国家工作人员行、受贿的犯罪行为，实行数罪并罚。

    2022年1月20日，辽宁省大连市人民检察院对吴某某等人以违规披露重要信息罪、诈骗罪、串通投标罪、对非国家工作人员行贿罪、非国家工作人员受贿罪向大连市中级人民法院提起公诉。2022年10月31日，大连市中级人民法院作出判决，以违规披露重要信息罪、诈骗罪、串通投标罪、对非国家工作人员行贿罪对被告人吴某某数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币九十二万元；分别判处其他十一名被告人有期徒刑十一年至有期徒刑一年七个月不等（部分适用缓刑），并处罚金。宣判后，吴某某等5人提出上诉。

    2023年5月25日，辽宁省高级人民法院二审裁定驳回上诉，维持原判。

    帮忙搭建、维护虚拟股票交易平台

    应以诈骗罪追究刑事责任

    2019年上半年起，黄某彬、柯某星成立技术开发团队及销售团队，开发并销售不需要接入股市大盘的虚拟股票交易平台，明知他人以该平台实施诈骗仍提供服务器部署、运营维护等全流程技术支持。为逃避法律追究，黄某彬、柯某星等人还串通应对调查的话术口径，提醒平台使用方定期更换平台并协助销毁后台数据。2020年4月至7月，黄某彬、柯某星为张某等人搭建、维护名为“沪深智投”的虚拟股票交易平台。张某等人向被害人谎称该平台系正规券商旗下代理平台、提供高杠杆配资，并组织人员扮演荐股老师引导被害人频繁交易，利用平台设置的高额手续费、递延费及不合理的交易规则骗取被害人钱款132万余元。

    2020年12月4日、2022年11月28日，公安机关以黄某彬、柯某星涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪分别移送起诉。检察机关审查认为，虽然黄某彬、柯某星辩称不知道涉案虚拟股票交易平台用于诈骗犯罪，但黄某彬、柯某星之间的微信聊天记录及公司微信群内的聊天记录等证据证明二人均明知其开发销售的交易平台除诈骗外无其他合法用途，仍长期为诈骗犯罪人员“量身定制”，足以认定二人与张某等人具有共同诈骗的主观故意和客观行为，应以诈骗罪追究刑事责任。

    2021年3月22日、2023年1月5日，浙江省杭州市余杭区人民检察院以诈骗罪对黄某彬、柯某善分别提起公诉。2022年3月22日、2023年5月8日，浙江省杭州市余杭区人民法院以诈骗罪分别判处被告人黄某彬有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元；判处被告人柯某星有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币四万元。上述判决均已生效。

（编辑 张明富）