顶点软件严孟宇：挺进证券交易核心地带 重点在“创”字上做文章

    作为最早一批把国外大型数据库引入中国证券行业核心系统的人，也是基于国外数据库技术开发国内交易软件的先行者，顶点软件董事长严孟宇正在亲手推翻自己建起的金融交易系统软件模型的“大厦”，打造基于信创的核心交易体系和生态。

    在他看来，信创重点要在“创”字上做文章，这既不是简单的国产替代，更不是低水平的平行切换，而是通过体系架构的变革、核心应用的创新来推动技术升级，实现高质量、高可控的数字化进程，以满足信创化改造和业务升级换代的期待。这才是顶点软件要做的事，也是打破国外大型数据库技术垄断，实现金融证券行业数字化转型的必由之路。

    顾虑：信创化和新一代系统建设如何兼顾？

    信创，即信息技术应用创新产业，它是数据安全、网络安全的基础，也是新基建的重要组成部分。一位证券行业的CIO（首席信息官）曾问过严孟宇一个问题：“你如何看待新一代系统的建设跟信创化改造的关系？”而这个疑问一度也是金融系统用户信创化难以落地的主要顾虑。

    多年来，证券行业核心系统已经形成了以国外大型数据库、硬件平台为核心的复杂却稳定的技术体系，任何技术上的改变，都可能带来巨大的风险。因而诸多金融机构望而生畏，将核心交易系统的信创视为一大挑战。特别是对证券行业而言，核心交易系统每日承载了各个市场数万亿的交易量，对系统的稳定、可靠、性能等方面有着更加极致的要求。

    另一方面，随着证券行业业务不断发展，新的系统不断建设，行业自身系统升级的任务已经很重，这时候如果还要进行信创改造，难免顾此失彼。这也就有了前面CIO的疑问，而且还并非孤例。

    究其本质，能力、资源和成本是证券行业信创化的痛点和难点。那么，严孟宇是如何破题的？

    破冰：A5信创版应运而生

    如果说是专业成就远见，那么顶点软件的信创策略还颇具超前意识和冒险精神。2013年，顶点软件开始了自主内存数据库的前瞻性研发，力求在当时行业核心交易单纯依赖国外关系型数据库的困局中，探索一条新的路径。

    彼时，“信创”还没有像今天这样引发行业的关注。但公司在内存数据库与交易中间件等核心技术领域成功突破，为后续信创发展奠定了坚实的基础。

    2015年，A股爆发牛市行情，交易量急剧上升，不少证券机构都出现了IT系统缓慢、堵塞等问题。当时，东吴证券需要新一代系统来应对业务快速发展，双方一拍即合。

    同年，顶点软件开始了新一代分布式核心交易系统——A5信创版的研发。A5基于自主研发的HyperDB内存数据库与LiveDTP交易技术平台，采用全新的分布式架构与多活技术，在交易理念与技术上实现了多个突破。

    经过测试验证以及少量客户的试用后，严孟宇对东吴证券的相关负责人说：“当然我们也可以按照传统模式重新改造软件系统，继续依赖国外数据库，但这样的改造对于行业的创新价值就没有了。”

    成本：算算信创建设的总账

    2020年6月，由顶点软件与东吴证券共同研发的A5信创版全面上线，信创版在证券业的核心交易系统中首次成功实现了去“O”（指以ORACLE为代表的关系型数据库架构），打破了核心交易系统20多年来对国外商业数据库、硬件平台的依赖。同时，系统交易性能得到极大提升，客户下单时延大幅缩短，同一台机器每秒处理交易数量提升了6倍以上，在对业务的发展起到良好支撑的同时，也极大降低了硬件成本。此外，可靠的中间件技术更以轻量化的方式实现了同城异地双活技术，超越了上一代依赖于数据库的RAC双活技术。

    “某种程度上，东吴证券成了国内第一个让所有的交易用户体验到VIP待遇的证券公司。”严孟宇坦言，这是一个双赢的结果，而对于顶点软件来说，A5信创版确立了公司在新一代核心交易系统中的先锋领导地位，证实了信创与数字化的同步推进是切实而有效的；而顶点软件也因此在支持券商代际升级的能力积蓄上先行一步。

    在严孟宇看来，新一代信息系统建设的问题，本身就是信创化的问题。这种重大的改进和升级，可以使硬件的投入大幅缩减。

    “当然，这些都需要客户通过逐步替换、逐步运行来体现和承认。”严孟宇告诉记者，这一效果已经在东吴证券的案例中得到了验证。“作为第一个‘吃螃蟹’的券商，东吴证券在信创的核心地带进行了两年多的尝试，大大加速了证券行业信创化推进的进程。”

    路径：从单点突破到全面信创

    “我们的信创化逻辑非常清晰，即要求所有产品原则上都不绑定固定的硬件，而且要做到完全的适配。”严孟宇强调，顶点软件正积极参与信创生态联盟，与数据库厂商和设备厂商建立相互适配的关系。公司已经与华为、腾讯等签署协议，进行相互认证，确保系统和厂商提供的设备之间更好地兼容配合，并根据设备底层特色进行有针对性的优化。

    目前，顶点软件新交易体系A5几大项目正在全面实施中。除了东吴证券、东海证券已经完成A5信创版的全面上线，华宝证券、华鑫证券也在切换过程中。就在接受记者采访之前，又有两家券商决定在场外交易和两融业务领域先行切换，预计2023年还会有数家券商全面上线。“除了交易领域之外，在机构服务、财富管理、资管、投行等领域，我们也全面推出信创化的方案，我们已经准备就绪。”严孟宇告诉记者。

    今年11月，顶点软件与东吴证券、华为签署全面合作协议，三方将就ICT信息通信技术在证券行业核心交易系统的应用和技术攻关，国产化芯片、操作系统、数据库等基础设施探索等多方面展开合作，共同推进未来技术的研究与发展。

    “我们最大的底气来源于软件产品和服务，不会去动设备和数据库的蛋糕，而是完全将采购权交给客户，以保证中立性和客户的利益。”严孟宇表示。