未依规及时披露业绩预告等违规行为 *ST运盛时任董事长等多人被公开谴责

    本报记者 蒙婷婷

    11月9日晚间，运盛（成都）医疗科技股份有限公司（以下简称“*ST运盛”）收到了上海证券交易所的纪律处分，由于在信息披露、有关责任人在履职方面存在违规，公司及多名责任人被纪律处分，时任董事长翁松林等多人被公开谴责。

    清晖智库创始人宋清辉在接受《证券日报》记者采访时表示：“上市公司信息披露工作很重要，它是投资者了解公司、做出投资决策的重要依据，若上市公司未依规及时披露业绩预告且未揭示可能被实施退市风险警示风险，投资者应尽量远离这样的上市公司。”

    交易所认为，*ST运盛未依规及时披露业绩预告、未对公司可能被实施退市风险警示的风险予以揭示，时任董事长翁松林、时任总经理申西杰、时任财务总监张慧辉、时任董事会秘书童霓、时任独立董事兼审计委员会召集人王良成等有关责任人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。

    2022年4月27日，*ST运盛披露2021年年度报告称，2021年度扣非净利润为-254.89万元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为2817.24万元。自2022年4月28日起，公司股票因此被实施退市风险警示。

    根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司2021年度扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于1亿元，应当在会计年度结束后1个月内披露业绩预告。而*ST运盛未按规定披露业绩预告，未向市场提示将触及退市风险警示的风险。

    宋清辉进一步分析认为，上市公司未依规及时披露业绩预告且未揭示可能被实施退市风险警示风险，轻则会被监管层出具警示函、监管函等，重则会被证监会予以行政处罚，更甚者还会被司法机关追究刑事责任，同时上市公司有被强制退市的风险。“显而易见，*ST运盛这一行为显然是‘失职’行为。此举一方面凸显出上市公司治理方面不规范，另外一方面也暴露出上市公司对信息披露的认识及重视程度不足，工作上可能存在走过场现象。”

    鉴于上述违规事实和情节，交易所对*ST运盛和时任董事长翁松林、时任总经理申西杰、时任财务总监张慧辉、时任董事会秘书童霓、时任独立董事兼审计委员会召集人王良成予以公开谴责。对于上述纪律处分，将通报中国证监会和四川省地方金融监督管理局，并记入上市公司诚信档案。

    对于纪律处分的事项，相关责任人均提出申诉，认为因改聘年审会计师临时突发调整年审数据，导致触发披露业绩预告情形，未及时披露业绩预告和未揭示可能被实施退市风险警示风险并非公司及相关人员主观故意造成。时任董事长翁松林、时任总经理申西杰、时任董事会秘书童霓还辩称“其并非财务专业人士，对于公司业绩预计情况主要以审计机构和财务部门专业判断信息为依据。”

    第三方研究机构透镜公司创始人况玉清在接受《证券日报》记者采访时表示：“*ST运盛以发生问题的缘由进行辩解，完全不属于豁免处罚的范围，是站不住脚的。公司死马当活马医式的自救方式，没有意义也不会成功的。”

    宋清辉补充道：“ST运盛的申辩理由更多的是一种‘甩锅’行为。归根结底，在于时任董监高没有尽到勤勉尽责，应负主要责任。”

（编辑 白宝玉）