坚守“以国为怀”初心 中金公司加快打造国际一流投行

    本报记者 李文

    100年波澜壮阔。在中国共产党的坚强领导下，中国金融业与国家经济社会同向快速发展。

    作为我国首家中外合资投资银行，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）在我国资本市场特别是证券行业有着独特的地位和鲜明的特色。

    中金公司是中国改革开放的参与者、推动者和受益者，始终坚持“以国为怀”的初心，自觉肩负服务国家改革开放、推动资本市场发展的使命。成立26年来，公司在服务国家改革发展大局中实现了自身的成长壮大。

    在建党100周年这个特殊而有意义的年份里，中金公司也迎来深化战略落实和数字化转型的关键之年。这家老牌投行以党建工作和业务工作为抓手，以“双优成绩单”向“国际一流投资银行”坚定迈进，力争规模体量和发展质量再上新台阶。

    填补中国专业投行空白

    特殊的成立背景令中金公司具有鲜明特色。

    中金公司成立于20世纪90年代。那时，我国正处于建立现代企业制度、国有企业上市融资的改革中。可以说，中金公司的成立填补了当时我国专业投行的空白，满足了当时我国资本市场发展及经济转型需求。其业务结构中投行业务占绝对主导，与同期其他券商以经纪业务为主的业务结构有显著差别。

    在历任董事长及管理层的带领下，中金公司主导了我国多个大型IPO项目，其中不乏人们耳熟能详的资本市场重要项目，如中国电信（香港）登陆港交所及纽交所、农业银行以及中石油IPO等。

    在国内投行圈有“三中一华”组合，指的是投行业务出色的4家证券公司，中金公司就是其中的一个“金字招牌”。经过多年积淀，中金公司在境内外大型股权融资项目中具有明显优势。从募资规模口径来看，截至2020年，A股前十大IPO中有5项由中金公司担任保荐机构或主承销商；A股前十大再融资（仅增发）中有4项由中金公司担任保荐机构或主承销商；A股前十大再融资（增发+配股）中有3项由中金公司担任保荐机构或主承销商；境外前十大中概股IPO中有7项由中金公司担任联席全球协调人及（或）联席簿记管理人。

    2020年，中金公司迎来成立25周年。同年11月份，中金公司在上交所上市，顺利实现“H+A”两地上市。

    在中金公司党委书记、首席执行官黄朝晖看来，一代代中金人砥砺奋斗，投身于国家改革开放大局，推动公司不断发展壮大，培育和巩固竞争优势，为持续高质量发展奠定了坚实基础。

    黄朝晖日前在接受《证券日报》记者专访时表示：“中金公司始终坚持‘以国为怀’的初心，自觉肩负服务国家改革开放、推动资本市场发展的神圣使命。从早期助推电信改革、国企改革开始，到推动银行体系改制上市，再到为科创板、注册制、公募REITs等建言献策，中金公司始终在服务国家改革发展大局中获得自身的成长壮大。”

    植根中国融通世界

    “中金公司从成立起便具有国际化的基因，我们将国际先进经验与中国实际相结合，走出了一条中金特色的发展道路。”黄朝晖说。

    国际化和跨境业务能力一直是中金公司的特色和优势。2020年，中金公司境外收入占比超过20%，在中国企业全球IPO融资、港股IPO承销以及北向沪深股通交易份额等领域，均保持行业领先地位。

    谈及过往的成绩以及未来的发展方向，黄朝晖言语间透露出证券从业者的责任感，也让人深深感受到中金公司作为老牌投行的使命感。

    “‘植根中国，融通世界’一直是中金公司的使命和愿景，在当前国内国际经济环境中更具时代意义。在推动国际化布局方面，中金公司将坚持长期、持续投入，不着眼于短期的经济回报。我们既要服务中国企业‘走出去’，又要助力国际高质量资本‘引进来’；既要促进中国资本市场对外开放，又要对外讲好中国故事；既要努力活跃于国际资本市场的舞台，又要推动国内多层次资本市场的建设。”

    黄朝晖对记者表示，2021年，中金公司将以国家战略为指引，结合国际形势、跨境资本流动趋势等，深入研究国际化战略，进一步拓宽国际业务市场，深化国际业务布局。将继续以中国香港为桥头堡，加大国际化资源投入，持续深耕国际金融中心，增加业务种类、扩大业务规模、提升当地影响力，不断提升与国际顶尖投行同台竞争的能力。同时，配合国家整体战略，拓展“一带一路”沿线，特别是东南亚的网络布局，发挥中金研究先行、投资投行联动的独特优势，开拓多边业务合作机会。

    奔跑路上不忘社会责任

    2021年是建党100周年，是“十四五”规划开局之年，也是巩固拓展脱贫攻坚成果、实现与乡村振兴有效衔接的起步之年。

    中金公司认真贯彻落实党中央围绕打赢脱贫攻坚战、实施乡村振兴战略做出的一系列重大部署，积极践行社会责任，先后与湖南古丈、安徽岳西、重庆开州和奉节开展结对帮扶；并深度参与了甘肃省会宁县的脱贫攻坚战。2020年，中金公司帮扶的贫困县全部实现“脱贫摘帽”，在助力打赢脱贫攻坚战中贡献了“中金力量”。

    治贫先治愚，扶贫先扶智。中金公司和中金公益基金会长期积极参与和支持贫困地区的儿童发展项目，经过不懈努力，已实现“孕育、保育、养育、教育”等专项公益项目落地，形成了覆盖婴幼儿至青少年各成长阶段的帮扶体系。在西藏、新疆、云南、湖南、青海、安徽、甘肃、山西、北京等地开展“乡村医生培训及孕产妇/新生儿保健”、“慧育中国-儿童早期教养”、“山村幼儿园走教志愿者发展基金”、“中金教师发展基金”、校舍危房改造、捐资助学等项目，力求从根源上阻断贫困的代际传递。

    同时，中金公司发挥行业优势，注重用金融活水激活贫困县内生动力，带动区域脱贫。例如，累计为结对帮扶的重庆开州当地企业发行中期票据、非公开公司债等89.6亿元；为重庆奉节百盐集团成功发行5亿元中期票据，着力解决当地企业融资难题。

    此外，中金公司及中金公益基金会还积极助力新疆墨玉脱贫攻坚、参与安徽宿松“爱心救助专项计划”以及四川金阳脱贫攻坚，帮助当地如期实现脱贫。

    黄朝晖表示：“中金公司严格落实‘四个不摘’要求，将工作重心从消除绝对贫困转向解决相对贫困问题，巩固拓展脱贫攻坚成果与乡村振兴有效衔接。”

    加快打造国际一流投行

    新故相推，日生不滞。中国经济韧性十足、潜力不减，资本市场在经济转型升级中发挥的作用日趋重要，为一流投行实现跨越式发展提供了历史机遇。

    在建党100周年的特殊年份里，中金公司也迎来深化战略落实和数字化转型的关键之年。黄朝晖表示：“2020年，中金对公司战略进行了持续打磨和优化，在党的十九届五中全会精神和‘十四五’规划指引下，我们进一步明确了‘数字化、区域化、国际化’和‘中金一家’的重要战略举措。2021年，我们将紧密围绕国家‘十四五’规划和全面建设现代化新征程，在助推人民币国际化、高质量共建‘一带一路’、助力碳达峰碳中和、攻关‘卡脖子’技术、防范化解重大风险、研究分析前沿问题、稳定市场投资信心等时代重大课题中，贡献更多的‘中金力量。’”

    黄朝晖说，一是要发挥金融“主力军”作用，继续服务好国家战略和实体经济发展。有效发挥“投资+投行”联动的优势，引导金融资源向科技创新、高端制造、消费升级、绿色经济等重点领域倾斜，探索创新金融工具，拓宽企业融资渠道，推动“卡脖子”技术攻关，助力实体经济转型发展。二是继续深度服务国家金融改革，助力经济社会发展。充分发挥中金研究院的高端智库作用，发挥中金研究对中国和全球经济、金融和资本市场中的重大问题以及涉及国计民生的重大课题开展前瞻性研究的优势，为国家宏观政策制定、重大区域发展、资本市场改革等积极贡献智慧；三是要加快打造国际竞争力，切实维护国家金融安全。“中金公司将继续发挥既有国际视野和深入了解中国的独特优势，进一步丰富产品布局，加快提升在大宗商品、外汇、衍生品等领域的业务能力，快速形成与国际一流投行相抗衡的综合竞争力，在全球资本市场有效维护国家利益。”

    雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。“十四五”时期是开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。黄朝晖表示：“站在新起点上，中金公司深感使命光荣和重大。我们将立足于服务国家战略、服务实体经济、服务人民福祉，向国际一流投资银行坚定迈进，为推动经济社会高质量发展做出更多贡献。”