上半年公募基金八大新闻“出炉” 9只公募REITs上市备受关注

    本报记者 王思文

    2021年上半年，公募基金破浪前行，管理规模逼近23万亿元、公募REITs正式启航、第二批基金投顾试点落地、首家外资独资公募基金公司开业等。

    证监会发布指数基金指引、基金直播全面规范，这些改革措施对公募基金行业的长期发展具有深远意义。

    上半年公募基金哪些新闻备受关注呢？为此，《证券日报》梳理出公募基金的八大新闻。

    9只公募REITs上市

    今年5月17日，中国首批9单基础设施公募REITs项目获准注册，中国公募REITs正式诞生。作为重要的金融创新产品，公募REITs的诞生，对推动基础设施建设意义重大，对丰富资本市场投资品种，同样具有非同寻常的意义。

    首批9只公募REITs募集金额总计314.03亿元，平均募集金额近35亿元。9只公募REITs上市首日实现全面“开门红”。从这批基金的认购资金来源来看，机构投资者占主导，个人投资者广泛参与。

    证监会发布指数基金指引

    目前我国已经进入万亿元指数基金市场时代，在快速发展的背后，个别指数基金也暴露出忽视标的指数质量等问题，完善风控机制刻不容缓。

    为了规范指数基金投资运作，保护投资者合法权益。今年1月22日，中国证监会发布了《指数基金指引》，沪深交易所同步配套发布了《指数基金开发指引》，从产品注册环节、产品持续运作环节、监管环节出发，强化了管理人专业胜任能力和指数质量要求，投资者保护与风险防控，产品规范运作，以及与证券交易所自律管理的协同等要求。

    管理规模逼近23万亿元

    2021年上半年，公募基金规模逼近23万亿元。中国基金业协会最新数据显示，截至2021年5月底，我国境内共有基金管理公司135家。其中，中外合资公司44家、内资公司91家。公募基金资产净值合计22.91万亿元，总体规模逼近23万亿元。

    诚如证监会主席易会满所言，这两年公募基金发展比较迅速，投资者购买基金的比例在快速提升，这是很好的趋势性变化。

    历经二十三载砥砺奋斗，我国公募基金从无到有，从弱到强，已经成长为服务居民财富保值增值的普惠金融重要力量。

    代销机构“保有量”首次披露

    当前，我国公募基金销售市场基本形成以第三方独立代销平台、银行和券商三大梯队。今年5月份，中国证券投资基金业协会首次公布了代销机构公募基金保有量规模100强名单。招商银行、蚂蚁基金、工商银行、建设银行、天天基金等基民耳熟能详的代销机构荣登榜单前列。此举让“交易量”不再成为销售机构业绩的重要标尺，引导着销售机构重视客户长期收益而非自身销售业绩。

    优先保障投资者的合法权益，抑制“赎旧买新”行为，倡导长期价值投资，是此项数据正式公布及各项监管举措落地的初衷。

    第二批基金投顾试点落地

    多年来，“炒股不如买基金”的理念已逐渐被投资者接受，但也存在“基金赚钱基民不赚钱”的现象。为了解决投资者面临的选基难、择时难等问题，2019年10月份，基金投顾业务试点工作的通知正式下发，第三方销售机构、基金公司、银行、券商等纷纷摩拳擦掌，备战财富管理新时代。

    一年多以后，第一批18家基金投顾试点机构已经推出不少智能投顾品牌。今年3月份，第二批超过40家申请试点机构参与答辩，6月25日，博时基金、招商基金、中信证券、东方证券等第二批基金投顾试点机构正式获得备案函。

    首家外资独资公募基金开业

    2021年6月11日，资产管理规模达9万亿美元（折合人民币约57.48万亿元）的全球资管巨头贝莱德宣布，其在中国境内独资公募基金公司正式获批开业，中国本土公募正式迎战“劲敌”。

    可以预见的是，未来会有越来越多的外资机构成立独资公司。截至2021年5月底，我国已经有44家中外合资基金管理公司，施罗德、路博迈、联博、范达、富达等国际资管巨头也在排队申请公募牌照。众多全球资管巨头进军我国公募基金市场，短期内或将为本土基金公司带来新挑战，但长期来看，外资基金公司进入也会倒逼我国基金行业做大、做优、做强。

    创新产品加快推出

    从双创50ETF到各行业首只主题ETF，从公募MOM到公募REITs，从ESG主题基金到布局港股。新型公募基金产品不断推出，意味着公募基产品越来越多元，公募基金的竞争进入新阶段。

    产品创新不仅是我国基金市场发展的必然产物，也是基金业未来发展的推动力量。公募基金行业中涌动的创新产品孵化的良好氛围，有助于进一步丰富公募基金产品体系，为基金投资者提供更加多元的投资选择。

    直播娱乐化行为已改变

    今年5月27日，因基金行业直播业务存在边界不清、合规内控环节需要进一步强化等问题，中国基金业协会正式发布《公募基金直播业务专题讨论会会议纪要》，旨在引导公募基金合规开展公募基金直播业务。

    多位公募基金人士对记者表示，基金直播娱乐化行为已快速改变。在涉及投资者教育、公司品牌宣传、基金产品推介引流的直播业务中，已没有去年大热的撒红包促销活动。

    “受人之托、代人理财”是资产管理行业之本源。基金搞直播，专业合规底线不能丢。基金公司只有不忘初心，才能践行保护投资者合法权益和普惠金融的重要使命。