中基协发文强化基金业声誉风险防控

    中国证券投资基金业协会（下称中基协）近日下发《基金管理公司声誉风险管理指引（征求意见稿）》（下称指引），据悉，各基金公司已于8月10日前完成意见反馈。

    中基协表示，此举主要为了进一步明确、细化声誉风险管理自律要求，引导基金公司加强声誉风险管理，健全声誉风险识别、监测机制，推动声誉风险管理工作制度化，完善行业风险管理体系，维护行业形象和市场稳定。

    指引共二十九条，分为总则、声誉风险管理职责、声誉风险管理制度和机制、自律管理及行业协作、附则等五章节。指引提到，基金公司应将声誉风险管理纳入全面风险管理体系，建立健全声誉风险管理制度和机制，培育全体工作人员声誉风险意识。此外，声誉管理过程应遵循全面性、审慎性、有效性、匹配性等原则。

    指引明确，基金公司应建立声誉风险管理组织架构；董事会、管理层、各部门、分支机构及子公司和相关工作人员在声誉风险管理工作中应明确职责分工；基金公司应设置新闻发言人，新闻发言人应具备较高政治素质、专业素质，善于沟通、熟悉公司业务和经营情况，拥有突发事件处置经验；基金公司应建立健全对外发布信息流程，结合自身实际情况建立声誉风险舆情监测与分析机制。

    此外，基金公司应建立健全声誉风险管理的工作考核及责任追究机制，对引发声誉风险、不当处置声誉事件的部门或工作人员进行问责，将声誉风险的处置情况纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

    指引还提到声誉风险的11个来源风险点、9条应对措施，以及相关评估机制、工作人员声誉管理机制。

    中基协提到，近年来，市场环境不断变化，媒体多元化，信息传播技术快速发展，境内外一些金融机构触发声誉事件，引发一定社会舆论，进而产生声誉风险，受到各方广泛关注。公募基金作为大众理财工具，与社会公众、媒体等联系紧密，行业发展依赖持续良好的声誉，行业舆情管理、声誉风险防范亟待加强。

    一位业内人士认为，对于基金公司而言，正面声誉有利于提高投资者信任感，提升品牌效应。负面声誉将潜在影响公司发展，一旦投资者形成刻板印象，会对整个行业造成负面影响。基金公司需明晰治理架构中的角色分工，明确声誉风险管理权责，着力提升声誉风险管理水平，从机制和理念上共同提升声誉风险管理的能力。

    一位华南基金业人士认为，出台指引很有必要。随着这两年基金“出圈”，基金投资与更多老百姓产生了关联，需要良好的行业声誉，保障投资者知情权。目前，当出现舆情事件时，基金公司多处于被动应对状态，降低声誉风险要求基金公司加强行业自律，加强合规运营。鉴于基金行业专业性较强、涉及面较广，基金公司更是要主动应对。