农发行陕西省分行 内控合规提质效 法律服务促发展

　　农村金融时报-农金网陕西讯(通讯员刘洁)农发行陕西省分行持续推进内控合规管理体制改革、市场乱象整治和内控综合治理工作，不断提高制度、授权、案件管理等专项工作精细化程度、法律事务和反洗钱工作专业化水平，合规文化建设取得较大进展，全行员工“人人合规、事事合规、时时合规”的经营理念逐步形成。

　　坚持党建引领，切实履行好“一岗双责”

　　把“党建为重”放在第一位，巩固“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，保持学习习近平新时代中国特色社会主义思想不停步。坚持用党的科学理论武装头脑，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想。树牢“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，踏实践行“三个表率”。持续开展学习，特别是学习习近平总书记关于国企党建、“三农”发展、脱贫攻坚和金融工作等方面的重要论述，做到应学必学、应学立学、应学尽学。不断加强支部政治、思想、组织、作风、纪律、制度建设，夯实党建基础管理，狠抓支部党建标准化规范化建设和党员积分管理考核，做实做好党员考评;严格落实“三会一课”、谈心谈话、主题党日、党员发展、党费收缴等各项党内制度。坚持将联系县支行党支部作为“抓党建促业务发展”的“试验田”，实地研究解决支行在业务发展过程中的痛点难点问题，把坚持党建与业务工作两手抓、两融合、两促进的格局进一步巩固和强化。

　　不断完善内控合规体制,为强化全行内控合规管理提供组织保障

　　完成了风险合规专员设置工作。在省分行10个业务处室及二级分行对应部门先行设置风险合规专员，建立了风险合规专员信息库，实行“花名册”管理，多次组织风险合规专员参加内控合规和风险管理条线的专业培训，不断提高在册风险合规专员的履职能力。为了不断压实责任，提高风险合规专员工作质效，制定印发了《中国农业发展银行陕西省分行风险合规专员工作职责》和《中国农业发展银行陕西省分行风险合规专员工作考核方案(试行)》。

　　加快推进内控合规垂直管理。结合实际，印发了《中国农业发展银行陕西省分行基层行内控合规垂直管理工作方案》，细化了二级分行和县级支行内控合规管理工作人员的选任条件和选任程序，进一步明确了工作报告机制、工作考核机制和考核内容，强化了考核结果的应用。

　　完善联合监督工作机制。成立省分行联合监督工作委员会，制定了《陕西省分行联合监督委员会工作规则》和《联合监督委员会办公室工作规程》。制定印发了《陕西省分行2020年联合监督重点工作计划》，明确监督重点和目标，聚焦重点领域突出问题，切实提升监督质效。省分行联合监督工作委员会自成立以来，共召开9次会议，研究审议11起事项。

　　突出内控合规重点抓落实，全行内控管理水平稳步提升

　　强化制度建设、狠抓制度执行。持续推进制度全生命周期管理，下发《关于规范制度管理相关工作的通知》，全行制度“立、改、废”工作逐步规范化。对新出台制度类文件，严格审查，统一文号，提高制度的严肃性、权威性和时效性;对需要废止的文件，组织梳理，统一发文废止;对需要修订的制度，及时提醒制度主办部门进行更新修订。近两年，集中清理废止制度和临时性规范性文件104个，新修订制度15项。积极参与总行制度宣讲活动，将部分制度文件做成携带方便的小册子，鼓励员工随时学、随手学，在全行营造学制度、讲制度、用制度的良好氛围。

　　自觉适应严监管态势与外部监管良性互动取得成效。在持续严监管、严处罚的态势下，省分行在强化内部管理的同时，加强与外部监管部门的联系沟通，积极配合完成监管部门安排布置的工作任务，定期、不定期的向监管部门汇报工作，也取得了监管部门的大力支持。与省银保监局政策银行处共同开展了党日活动、邀请人民银行西安分行反洗钱处为全行员工开展《反洗钱监管形势与政策解读》专题讲座。

　　扎实有效开展反洗钱工作。进一步强化履行反洗钱法定义务的责任感，通过开展集中学习、专题培训、经验交流，深化对反洗钱工作重要性和现实紧迫性的认识。面对新形势、新任务，新要求，坚持“风险为本”原则，建立健全反洗钱内控机制，持续将反洗钱工作内控要求渗透到各业务条线、各业务岗位，有效提高洗钱风险识别和防控能力。全面开展发现其自查自纠工作，积极开展反洗钱主题宣传活动，广泛运用新媒体资源，普及反洗钱知识。同时，加强反洗钱的培训力度，组织辖内反洗钱专兼职岗位员工152人参加中国金融培训中心组织的反洗钱网络培训。

　　全面推进依法治行。始终把学习宣传法律与贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九大及十九届四中全会精神相结合，把法治宣传与全面依法治行实践结合起来，推动全行上下形成学法、懂法、用法的浓厚氛围，为全行治理体系和治理能力现代化稳步前行保驾护航。7月3日，邀请全国人大代表、参与《民法典》制定的北京金诚同达律师事务所主任方燕为全行员工开展了《民法典》普法宣传讲座。省分行党委要求全体员工要严格遵循《民法典》各项规定，把《民法典》作为陕西省分行业务经营与合规建设的重要标尺、将《民法典》学习宣传工作列入依法治行重要内容，通过开展党委中心组学习、集体讲座、专题调研等多种方式推动法治精神和法治思维在全体干部员工中入脑入心、落地生根，确保各项业务发展在法治的轨道上运行。