山东出版：2017年度独立董事述职报告

    山东出版传媒股份 限 司
    
    2017 度独立董 述职 告
    
    作 山东出版传媒股份 限 司 简 司 的独立董
    
    ，在2017 ，们严格按照 司法 证 法 司
    
    治理准 关于在 司建立独立董 度的指导意
    
    海证 交易所 司董 选任 行 指引 司独立董
    
    履职指引 等法律 法规 规范性文 及 司章程 和
    
    司独立董 工作 度 的规定，忠实 勤勉地履行职，力于
    
    维 司全体股东尤 是中小股东的合法权益 将2017 度
    
    履行职 的情况 告如
    
    一 独立董 的 本情况
    
    一 告期内独立董 本情况
    
    告期内，司第 届董 8 董 中3 独立董，
    
    徐向艺 胡元木 燕，占董 人数的 之一以 董
    
    设战略 投资 员，提 薪酬 考 员，计
    
    员 3个 门 员，中提 薪酬 考 员 和 计 员
    
    独立董 占多数，任 员均由独立董 担任 作 司的独
    
    立董，们拥 良好的 业资质及能力，并在所从 的 业领
    
    域 累了丰富的经验，任职资格 独立性均符合中国证监 相关
    
    要求 们 独立董 个人履历 业背 兼职情况如
    
    徐向艺先生，毕业于山东大学，博士学历，任 司独立董
    
    历任山东大学经济系 经济学院 管理学院教师 副教授副院长，山东大学教 处处长 教授，山东大学管理学院院长教授 2012 6 今，任 司独立董 告期内，兼任海信科龙电器股份 限 司独立董 山东鲁亿通智能电器股份
    
    限 司独立董 恒通物流股份 限 司独立董 山东天力能
    
    源股份 限 司 新 板 独立董 山东国 资产投资 股
    
    限 司 非 外部董 山东航空股份 限 司独立董
    
    胡元木先生，毕业于天津 经大学，博士学历，任 司独立董 历任山东 经大学教师，山东 经大学 计学教授 博士生导师 2012 6 今，任 司独立董 告期内，兼任山东省 担保集团股份 限 司 非 独立董 山东钢铁股份 限 司独立董 浪潮集团 限 司 非 董
    
    山东航空股份 限 司独立董
    
    燕女士，毕业于 京大学，博士学历，任 司独立董
    
    历任 京大学讲师 副教授 2007 今，任 京大学法学院
    
    教授 博士生导师 2015 6 今，任 司独立董 告
    
    期内，兼任中国国旅股份 限 司独立董 惠 产相互保险
    
    社 非 独立董
    
    是否 在影响独立性的情况说明
    
    作 司独立董，们及直系亲属 要社 关系 在司及 属企业任职 直接或间接持 司已发行股份 是司前十 股东 在直接或间接持 司已发行股份5%或5%以
    
    的股东单位任职，在 司前五 股东单位任职，向 司或
    
    属企业提供 法律 管理咨询 术咨询等服，从
    
    司及 要股东或 利害关系的机构和人员 得额外的 予
    
    披露的 他利益 综 所述，们的履职符合中国证监 海
    
    证 交易所对独立董 独立性的规定，们作 司第 届独立
    
    董 候选人时的声明 诺 项 发生 ， 在影响独立性
    
    的情况
    
    参 的情况
    
    2017 4 ，徐向艺参 了深圳证 交易所独立董 续
    
    独立董 度履职概况
    
    一 出席 司股东大 及董 情况
    
    司2017 共召开5次股东大 及9次董 们
    
    本着忠实勤勉的态度，出席股东大，董 前认真 阅相
    
    关 材料，了解 项的 关情况， 认真 司董
    
    各项 案，投反对票或弃权票，并对利润 配方案 关联交
    
    易 司对外担保额度 聘任高管 续聘 计师 所及内部
    
    评 告等 项发表独立意，独立 慎地行使表决
    
    权
    
    们认，告期内 司股东大 董 的召集 召开
    
    表决均符合法定要求
    
    1.2017 度出席股东大 情况
    
     独立董        本  度应参    亲自出席       托出席      缺席次数
                         次数        次数        次数
        徐向艺           5            5           0            0
        胡元木           5            4           0            1
            燕           5            3           0            2
    
    
    2.2017 度出席董 情况独立董 本 度应参 亲自出席 以通 表 托出席
    
                     次数       次数    决方式参        次数   缺席次数
                                           次数
      徐向艺        9           9           2           0          0
      胡元木        9           7           2           2          0
          燕        9           8           3           1          0
    
    
    场考察情况
    
    作 司独立董，们对 司 行了多次 场考察 沟通了解和指导工作 一是充 利用参 司股东大 董 及董
    
    门 员 的机， 司董 经营管理层及相关人
    
    员 行深入沟通和讨论，点对 司的 关 大 项 经营状况
    
    度建设及董 决 执行情况 行考察 是运用 们在 司
    
    治理 法律等领域的 业特长和经验，在 司董 董
    
    门 召开前，通过电话或邮 等方式，对 项，司董 高级管理人员 董 秘书及相关工作人员保持密联系， 司规范运作提出建设性意 和建 是利用各种机
    
    ，深入 司出版社 新 书店营业网点等实地考察了解 司经
    
    营管理状况，并提出合理 建
    
    司配合独立董 工作的情况
    
    2017 ，司 极配合 们的工作，董 经营管理层董 秘书和证 法律部相关人员 们保持了良好的沟通和交流， 们履职提供了完备的条 和支持，在董 及董
    
    门 员 召开前及时向 们发送 通知 案及相关
    
    材料，保证了 们充 的知情权， 们较好地履行职 创造
    
    了条，时管理层也能 极广泛地向 们征求相关建 和意，
    
    任何 预 们行使职权的情形
    
    独立董 度履职 点关注 项的情况2017 ，们对董 各项 案 行了认真 ，并对涉及关联交易 聘用 计师 所 司对外担保额度 利润 配方案 内部 评 告等 大 项出 独立意 共计15份
    
    在出 独立意 过程中，们坚持 独立 的原，从
    
    利 司的持续经营和长 发展，维 股东利益的角度出发，
    
    到 司 要股东和 他 司 在利害关系的单位 个人的影
    
    响，实保证全体股东尤 是中小股东合法权益 侵害
    
    一 关联交易情况
    
    司第 届董 第十 次 第十 次 ，对 司2016度日常性关联交易执行情况 2017 度日常性关联交易预计情况和 司收购烟 新铧教育咨询 限 司股权暨关联交易等
    
    项 行了 们认，述关联交易是 司日常经营管理
    
    活动的组 部，利于保证 司的 常运营，关联交易 格
    
    允 合理 司收购烟 新铧教育咨询 限 司股权，
    
    利于 司减少关联交易 符合 司发展战略和经营管理需要，交
    
    易 格已经评估并 商一，符合相关规定 以 各项均符合
    
    司和全体股东的最大利益，没 损害 司及中小股东的合法权益，
    
    关联交易表决程序符合相关法律法规及 司章程 的规定
    
    对外担保及资金占用情况司严格执行了法律法规 司章程 司对外担保管理度的相关规定
    
    截 2017 ，司 股股东及 关联方 在资金占用问题 告期内，司 在 股股东及 关联方提供担保的情况
    
    司第 届董 第十 次 通过了 关于 司2017度对外担保额度的 案，并提交 司2016 度股东大
    
    通过 们本着规范运作 实 求是的原，对 司的担保情况
    
    行了 慎查验 们认，司 2家全资子 司山东省印
    
    物资 限 司和山东省出版对外贸易 限 司2017 度银行融
    
    资 银行 兑汇票等融资业 提供担保，是 了满足 司生产经
    
    营所需资金的融资担保需要，符合 司 持续发展的要求，也符
    
    合 司和全体股东的合法权益，没 发 侵害中小股东利益的行
    
    和情况 相关 程序符合 司法 司章程 及 司
    
    对外担保管理 度 的相关规定
    
    募集资金的使用情况告期内，司能够严格按照相关法律法规 规范性文 及司章程 的 关规定 使用及管理募集资金，并及时真实 准确 完整地对募集资金使用相关信息 行了披露，
    
    在募集资金管理 规的情况 截 2017 12 31日，司募
    
    集资金实 使用情况 募集资金投向一， 在 规使用的情
    
    形
    
    四 董 提 以及薪酬情况
    
    1. 告期内，司对董 员的提 表决 聘任程序符合 司章程的规定，发 所聘任的人员 在 符合 司法等相关规定的情况
    
    2. 告期内，司董 对 关于 司2015 度总经理绩效薪酬的 案 关于 司2016 度总经理绩效薪酬的 案
    
    行了 ，们认 司2016 度总经理绩效薪酬是结合 司
    
    实 经营情况以及所处行业的薪酬水 而 定的，符合 关法律
    
    法规 司章程 以及 司相关规定，董 表决总经理绩效
    
    薪酬 项时 利害关系的关联董 行了回避，表决程序合法，
    
    在损害 司及股东利益的情形
    
    3. 告期内，司董 对 关于聘任范波先生 司副总经理的 案 行了 ，们经过认真 阅范波先生的个人简历等相关文，们认 本次聘任范波先生 司副总经理的程序符合 司法 司章程 的规定，范波先生的教育背
    
    工作经历和身体状况能够胜任高级管理人员的职 要求，聘任程
    
    序合法 效 范波先生 在 司法 第一百四十 条中 得
    
    担任 司高级管理人员的情形，也 在被中国证监 确定
    
    场禁入者 尚在禁入期的情形，任职资格符合相关法律 行 法
    
    规 部门规章 规范性文 及 他相关规 对 司高级管理人员
    
    任职资格的要求
    
    五 业绩预告及业绩快 情况
    
    告期内，司业绩稳定增长 司于2017 11 22日
    
    ， 无业绩预告及业绩快 情况
    
    聘任 计师 所情况告期内，司聘任瑞 计师 所 特殊 通合司提供内 计服，期间 发生更换内 计服 机构的情形 该 所在 司提供 计服 工作时，能严格遵循 中国注 计师独立 计准 五部 颁 的 企业内部 应用指引 及 企业内部 评 指引 等配套指引的规定，严谨
    
    允 独立地履行职，体 了良好的 业水准和职业操
    
    守，能够实 求是地发表相关 计意
    
    七 金 红及 他投资者回 情况
    
    告期内，司第 届董 第十 次 通过了 关
    
    于 司2016度利润 配方案的 案，并提交 司2016 度股
    
    东大 通过 司 据股东大 决 对股东 行了 金 红，
    
    充 考虑了 司的实 情况以及全体股东的利益，利于 司持
    
    续健康发展， 在损害 他股东尤 是中小股东利益的情形
    
    司及股东 诺履行情况
    
    告期内，司及相关股东 发生 反 诺的情况
    
    九 信息披露的执行情况
    
    2017 度，司按照 证 法 首次 开发行股票并管理办法 海证 交易所股票 规 及 司 信息披露管理 度 的规定，在中国证监 网站披露了更新 的 司 首次 开发行股票招股说明书， 在 海证 交易所网站及指定媒体共发 临时 告1项 们对 司2017 信息披露情况 行了监督 们认 司的信息披露工作能够严格执行法律法规 真实 准确 完整 地履行信息披露义，保 了股东 债权人及 他利益相关人 获得 司信息的权利
    
    十 内部 的执行情况
    
    司已 本建立了较 完善的内部 度体系，并在运行
    
    中 断完善，在 司日常经营活动中能够得到较好执行，对 司
    
    各项业 的健康运行及经营风险的 提供了保障
    
    告期内，司在强 日常监督及 项检查的 础，对
    
    司关键业 流程 关键 节内部 的 效性开展了自 评
    
    司第 届董 第十 次 第十 次 通过了关于 司2016 度内部 评 告的 案 关于 司2017
    
    半 内部 评 告的 案 们认，司各项内部
    
    度符合国家 关法律 法规和 司 度的要求，司内部
    
    点活动按 司内部 各项 度的规定 行，司已经建
    
    立健全对子 司 关联交易 大投资 信息披露等方面的内部
    
    相关 度，保证了 司经营管理工作的 常 行 司内部
    
    自 评 全面 真实 准确，反映了 司内部 的实 情况
    
    告期内，司 在内部 设计或执行方面的 大和
    
    要缺陷
    
    十一 董 门 员 的运作情况
    
    告期内，司董 共召开了5次战略 投资 员 门
    
    ，3次提 薪酬 考 员 门 ，5次 计 员
    
    门 们 独立董 据董 战略 投资 员，提
    
    薪酬 考 员，计 员 等 个 门及 员 工作细
    
    ，出席了相应的2017 董 门 员 并
    
    案，独立 慎地行使表决权，以认真负 勤勉诚信的
    
    态度忠实履行各自职，董 决策发挥了应 作用
    
    四 总体评 和建
    
    2017 ，们严格按照 司法 证 法 和 关于在
    
    司建立独立董 度的指导意 等法律法规，以及 司章程 司独立董 工作 度 等 度，本着
    
    慎的原，认真履行独立董 职，实维 了 司和股东尤
    
    是中小股东的合法权益
    
    在过去的一，司 们履行职 给予了大力支持并提供了必要的条，对 们感到满意，在 深表感谢 在新的一
    
    ，们将继续本着对所 股东尤 是中小股东负 的态度，忠
    
    实 勤勉地履行独立董 职，一 强 司董 监
    
    和经营管理层之间的沟通 交流，充 发挥 业作用，
    
    司治理结构的完善 ，促 司规范运作和持续健康发展