沪深证券交易所举办第二期会员客户管理专题培训

    本报记者 朱宝琛

    日前，在中国证监会市场监管部、证券基金机构监管部的指导下，沪深证券交易所会同资本市场学院与湖北证监局、湖北省证券期货业协会在武汉联合举办了2018年第二期证券公司客户管理专题培训。来自湖北辖区的214家会员营业部负责人参加了培训。

    本次培训是证监会系统面向证券公司营业部负责人的首次全覆盖、大规模系列培训的第二站。在此次培训会上，湖北证监局相关领导和中国证监会市场监管部及证券基金机构监管部相关处室负责人分别详细分析了当前我国证券市场一线监管面临的新形势和新任务，阐述了推进证券公司客户交易行为监管转型的重要性，并对会员特别是证券营业部强化客户交易行为管理提出了新要求。

    上交所会员部通报了近一年沪深证券交易所推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式的进展情况及强化会员自律监管方面的工作，要求会员按照“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的要求建立全方位的客户交易行为管理体系。

    沪深证券交易所市场监察部分别通过“以案说法”形式，详细剖析了虚假申报、拉抬打压等十余种典型证券异常交易行为以及内幕交易、市场操纵等违法违规行为的特点、危害、交易所监管认定逻辑和标准等，以指导会员对客户交易行为进行精细化管理。

    上交所投资者教育部介绍了近年来投教工作的开展情况，对会员进一步做好投资者合规风险教育提出了要求。

    为给会员搭建一个互相学习交流的平台，此次培训会还特别邀请了广发证券和高华证券的有关负责人介绍公司或境外母公司强化客户交易行为管理的经验和做法，并组织学员进行分组讨论，在此基础上进行小组讨论情况汇报。此外，培训还设置了学员闭卷考试环节，通过考试检验和强化学员对客户交易合规管理要求的理解和掌握。

    根据相关安排，后续沪深证券交易所将继续与其他辖区派出机构联合举办此类培训，计划用2年时间完成对全国1万余家证券营业部负责人以及证券公司经纪和合规风控等条线负责人的培训，全面督导会员履行客户管理职责，形成监管合力，共同维护市场的稳定健康发展。